[多項(xiàng)選擇題] 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形( )。
2021-07-22
[多項(xiàng)選擇題] 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形( )。
A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形
正確答案：A,B,D
參考解析：C項(xiàng)應(yīng)為，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券總量的10%。除ABD三項(xiàng)外，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資還不得有下列情形：基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
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