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[多項選擇題] 中國證監(jiān)會對證券公司申請設(shè)立子公司在()等方面提出了審慎性要求。

2021-07-22   

[多項選擇題] 中國證監(jiān)會對證券公司申請設(shè)立子公司在()等方面提出了審慎性要求。

A.風(fēng)險控制指標(biāo)

B.治理結(jié)構(gòu)

C.內(nèi)部控制機制

D.經(jīng)營管理能力

正確答案:

A, B, C, D

參考解析:

證券公司設(shè)立子公司,應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求:①最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),最近1年凈資本不低于12億元人民幣。②具備較強的經(jīng)營管理能力,設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平。③具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制,能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突。④中國證監(jiān)會的其他要求。

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