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[多項(xiàng)選擇題] 基金管理人不得有下面行為:( )。

2021-07-22   

[多項(xiàng)選擇題] 基金管理人不得有下面行為:( )。

A.一只基金持一家上市公司的股票,市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的債券,超過該證券的10%

C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí),單只基金所申報(bào)金額超過基金總資產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí),單只基金所申報(bào)股票數(shù)量超過本次發(fā)行股票總量

正確答案:

A,B,C,D

參考解析:

根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,基金管理人不得有下面的行為:一只基金持有一家上市公司的股票,市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的債券,超過該證券的10%;基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí),單只基金所申報(bào)金額超過基金總資產(chǎn);基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí),單只基金所申報(bào)股票數(shù)量超過本次發(fā)行股票總量;違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資比例的約定;證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他禁止行為。故選ABCD。

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