[多項選擇題] 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會派出機構(gòu)區(qū)別情形，對其采取的措施包括( )。
2021-07-23
[多項選擇題] 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會派出機構(gòu)區(qū)別情形，對其采取的措施包括( )。
A．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
B．責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告
C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前10個工作日報送專門報告
D．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施
正確答案：A,B,D
參考解析：C項，證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響。
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