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[多項(xiàng)選擇題] 《證券法》規(guī)定,()為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

2021-07-23   

[多項(xiàng)選擇題] 《證券法》規(guī)定,()為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員

B.持有公司5%以上股份的股東

C.由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

D.發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員

正確答案:

A, B, C

參考解析:

《證券法》第七十四條規(guī)定:證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

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