[多項(xiàng)選擇題] 關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的行為規(guī)范，下列敘述正確的有( )。
2021-07-23
[多項(xiàng)選擇題] 關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的行為規(guī)范，下列敘述正確的有( )。
A．代理委托人從事證券投資
B．不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C．不買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D．對(duì)用戶保證本金不損失
正確答案：B,C
參考解析：《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；③買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；④利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
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