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[多項(xiàng)選擇題] 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù),不得從事的業(yè)務(wù)行為有( )。

2021-07-23   

[多項(xiàng)選擇題] 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù),不得從事的業(yè)務(wù)行為有( )。

A.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶

B.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

正確答案:

A,B,C,D

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