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因輪崗及強(qiáng)制休假、績(jī)效考核管理不規(guī)范等案由,中國(guó)銀行深圳分行收千萬罰單,4人被終身禁業(yè)中國(guó)銀行理財(cái)

2022-08-08   

  8月8日,深圳銀保監(jiān)局公布的行政處罰信息公開表顯示,中國(guó)銀行深圳分行因輪崗及強(qiáng)制休假、績(jī)效考核、業(yè)務(wù)資料文件管理不規(guī)范等十四項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí),被深圳銀保監(jiān)局罰款1130萬元。

  主要違規(guī)事實(shí)如下:


  1、超權(quán)限辦理出口雙保理、融信達(dá)業(yè)務(wù),投行理財(cái)業(yè)務(wù);


  2、貿(mào)易融資業(yè)務(wù)、投行理財(cái)業(yè)務(wù)“三查”不盡職;


  3、回流型保理、隱蔽型保理產(chǎn)品內(nèi)部制度、研發(fā)程序不審慎;


  4、保理融資業(yè)務(wù)規(guī)模超過總行管控,業(yè)務(wù)存在法律風(fēng)險(xiǎn);


  5、風(fēng)險(xiǎn)管理部履職不到位;


  6、監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)與事實(shí)不符;


  7、集團(tuán)客戶管理不合規(guī);


  8、未采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施、及時(shí)啟動(dòng)追索程序;


  9、違規(guī)辦理貿(mào)易融資轉(zhuǎn)賣出表,突破總行的授權(quán)管控;


  10、違規(guī)用理財(cái)壓降貿(mào)易融資規(guī)模;


  11、未實(shí)現(xiàn)審貸分離及有效防控授信集中度風(fēng)險(xiǎn);


  12、大額授信信息溝通機(jī)制不足;


  13、調(diào)查核查工作不到位,風(fēng)險(xiǎn)排查不到位;


  14、輪崗及強(qiáng)制休假、績(jī)效考核、業(yè)務(wù)資料文件管理不規(guī)范。


  另外,相關(guān)責(zé)任人丁潔、劉浩、王炯、肖群分別被終身禁止從事銀行業(yè)工作;曾鈺恒被警告并取消高管任職資格三年;王少俊、吳賓分別被警告并處罰款50萬元;葉新階、王培分別被警告并處罰款30萬元;蔡春彥、段永寬、周楚彬分別被警告。

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