摘要: 未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則,以及適用于自身業(yè)務(wù)活動的行為準則而[閱讀全文:]
摘要: 全面負責(zé)對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察稽核。[閱讀全文:]
摘要: 關(guān)于基金宣傳推介材料的下列表述不正確的是( )。[閱讀全文:]
摘要: 基金募集失敗,( )應(yīng)當以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。[閱讀全文:]
摘要: 下列關(guān)于合規(guī)管理的概念,說法有誤的是( )。[閱讀全文:]
摘要: ()應(yīng)該對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估,并由投資者書面承諾符合合格投資者條件[閱讀全文:]
摘要: ( )不得成為普通合伙人。Ⅰ.國有獨資公司Ⅱ.國有企業(yè)Ⅲ.上市公司Ⅳ.公益性的事業(yè)單位、社會團體[閱讀全文:]
摘要: 投資者對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中,外國投資者所占比例不得低于( )。[閱讀全文:]
摘要: 經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時,( )有權(quán)通知他們停止[閱讀全文:]
摘要: 基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料,保存期限不得少于( )個月。[閱讀全文:]