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證券監(jiān)管現(xiàn)場檢查的重點(diǎn)是( )。

2021-04-25   

證券監(jiān)管現(xiàn)場檢查的重點(diǎn)是( )。

A.業(yè)務(wù)檢查

B.風(fēng)險(xiǎn)檢查

C.財(cái)務(wù)檢查

D.合規(guī)檢查

正確答案:

D現(xiàn)場檢查當(dāng)然是監(jiān)管部門親歷親為地到被檢查機(jī)構(gòu)的辦公現(xiàn)場去看一看,其內(nèi)容包括合規(guī)檢查和風(fēng)險(xiǎn)檢查兩種,但比較而言,合規(guī)檢查是重點(diǎn)。

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