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2013年5月,甲任M基金管理有限公司研究員,同時(shí)兼任N基金經(jīng)理助理,在執(zhí)行職務(wù)活動(dòng)即向有關(guān)基金

2021-04-26   

2013年5月,甲任M基金管理有限公司研究員,同時(shí)兼任N基金經(jīng)理助理,在執(zhí)行職務(wù)活動(dòng)即向有關(guān)基金二級(jí)股票池和N基金推薦買(mǎi)入“天馬科技”股票的過(guò)程中,使用自己控制的證券賬戶(hù)先于N基金買(mǎi)入“天馬科技”股票,并在其后連續(xù)買(mǎi)賣(mài)該股票。其間,甲還利用職務(wù)權(quán)限,多次查詢(xún)M基金公司N基金投資“天馬科技”股票的信息,充分掌握了該基金的投資情況,并因此累計(jì)獲利120萬(wàn)元。對(duì)此,下列有關(guān)表述,正確的是:

A.甲的行為屬于操縱市場(chǎng)

B.證監(jiān)會(huì)有權(quán)沒(méi)收甲的120萬(wàn)元違法所得

C.甲有可能會(huì)被撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格

D.證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)甲處以30萬(wàn)元罰款

正確答案:

BCD解析:BCD項(xiàng):根據(jù)《證券投資基金法》第21條的規(guī)定,“基金管理人不得有下列行為:(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;(五)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);(六)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);(七)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);(八)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行

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