下列各項(xiàng)不屬于基金銷售人員面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
2021-04-26
下列各項(xiàng)不屬于基金銷售人員面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A.向他人提供基金未公開的信息
B.散布虛假信息、擾亂市場秩序
C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務(wù)
D.對投資者作出盈虧保證
正確答案：CC[解析]基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：①在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。②違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。③詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。④散布虛假信息，擾亂市場秩序。⑤同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。⑥違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易。⑦違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。⑧承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。⑨以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益、或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行
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