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QFII主體資格的認(rèn)定,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 1 申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的

2021-04-26   

QFII主體資格的認(rèn)定,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

1 申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件

Ⅱ 申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

Ⅲ 實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

Ⅳ 申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:

B申請(qǐng)合格境外投資者資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;③申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰;④申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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