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下列選項(xiàng)中,屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是( )。 Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)

2021-04-26   

下列選項(xiàng)中,屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是( )。

Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

Ⅱ.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

Ⅲ.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度

Ⅳ.應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.工、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:

DD[解析]基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的相關(guān)準(zhǔn)則包括:立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德。

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