下列選項中,屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是( )。 I.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)
2021-04-26
下列選項中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（ ）。 I．基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等 Ⅱ．立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則 Ⅲ．公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度 Ⅳ．應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D(JP189)基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的相關(guān)準(zhǔn)則包括：立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則；基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等；公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德。
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