基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括( )。 I.員工間的互相舉報(bào) Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督 Ⅲ.公司管理
2021-04-26
基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（ ）。 I．員工間的互相舉報(bào) Ⅱ．各部門主管的檢查監(jiān)督 Ⅲ．公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 Ⅳ．董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C(JP178)基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次：一是員工自律；二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督；三是公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；四是董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
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