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下列關(guān)于合規(guī)管理的概念,說法有誤的是( )。

2021-04-26   

下列關(guān)于合規(guī)管理的概念,說法有誤的是( )。

A.合規(guī)管理是一種風險管理活動,是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準則等的一種鑒證行為

B.合規(guī)管理中的“規(guī)”是指基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等

C.合規(guī)風險是指因未能遵循有關(guān)法律、準則,而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險

D.所謂“合規(guī)”,與“違規(guī)”相對應(yīng),是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致

正確答案:

B合規(guī)管理的規(guī)則包括:①立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;②基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等;③公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。

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