督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況,應當重點關注下列事項( )。Ⅰ.公司是否按照法律法規(guī)和中國
2021-04-26
督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注下列事項( )。
Ⅰ.公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程
Ⅱ.公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度
Ⅲ.公司是否按照既定目標實現(xiàn)盈利
Ⅳ.公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A解析：本題考查督察長的合規(guī)責任。督察長監(jiān)督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注下列事項：(1)公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程。(2)公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度。(3)公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。
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