在基金公司,通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是( )。 Ⅰ.基金經(jīng)理通
2021-04-26
在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（ ）。
Ⅰ．基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令；
Ⅱ．基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向券商下達(dá)交易指令；
Ⅲ．基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向交易所下達(dá)交易指令；
Ⅳ．系統(tǒng)或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令；
Ⅴ．交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場(chǎng)情況完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行步驟如下：①在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令；②交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理，其他指令被分發(fā)給交易員；③交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易。
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