私募基金管理人的( )應(yīng)當(dāng)獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能,對因失職瀆職
2021-04-26
私募基金管理人的( )應(yīng)當(dāng)獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
A.負(fù)責(zé)投資運作的高級管理人員
B.董事會
C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員
D.總經(jīng)理
正確答案：C解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第12條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。故本題選C選項。
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