私募基金管理人未建立健全內(nèi)部控制,或內(nèi)部控制存在重大缺陷,導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的
2021-04-26
私募基金管理人未建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取( )。
A.書(shū)面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等措施
B.罰款、公開(kāi)譴責(zé)等措施
C.書(shū)面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格
D.罰款、取消業(yè)務(wù)資格
正確答案：A解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第31條規(guī)定，私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書(shū)面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等措施。故本題選A選項(xiàng)。
詞條內(nèi)容僅供參考，如果您需要解決具體問(wèn)題
（尤其在法律、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域），建議您咨詢相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士。