基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的其他禁止性情形包括( )。Ⅰ.在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正
2021-04-26
基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的其他禁止性情形包括( )。
Ⅰ.在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益
Ⅱ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
Ⅲ.散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序
Ⅳ.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D解析：基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：(1)在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。(2)違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息。(3)詆毀其他基金、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或銷(xiāo)售人員。(4)散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序。(5)同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易。(7)違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書(shū)面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。(8)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。(9)以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益
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