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巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)對(duì)獨(dú)立性的論述不包括( )。

2021-04-26   

巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)對(duì)獨(dú)立性的論述不包括( )。

A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B.應(yīng)由多名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上,應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D.合規(guī)部門職員為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員

正確答案:

B巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在總結(jié)國(guó)際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念包含四個(gè)相關(guān)要素:①合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位;②應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理;③在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上,應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突;④合規(guī)部門職員為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員。

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