下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是( )。
2021-04-26
下列不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是( )。
A.建立規(guī)模導向的反洗錢制度
B.對資金支付進行監(jiān)控
C.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改
D.制定嚴格有效的開戶流程
正確答案：A解析：根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要包括：(1)建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。(2)制定嚴格有效的開戶流程，規(guī) 范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。(3)從嚴監(jiān) 控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。(4)嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn) 金支付進行控制和監(jiān)控。(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。
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