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下列關(guān)于合規(guī)風險、操作風險、聲譽風險和道德風險,說法錯誤的是()

2021-04-26   

下列關(guān)于合規(guī)風險、操作風險、聲譽風險和道德風險,說法錯誤的是()

A.合規(guī)風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險

B.大量的操作風險主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上

C.操作風險是指由基金管理人經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對公司負面評價的風險

D.道德風險是指基金管理人員為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風險

正確答案:

C解析:合規(guī)風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險。雖然大量的操作風險主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上,但其背后往往潛藏著操作環(huán)節(jié)的不合理和操作人員缺乏合規(guī)守法意識;聲譽風險則是指由基金管理人經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對公司負面評價的風險;道德風險主要是指基金管理人員為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風險。

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