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基金管理人進行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括( )

2021-04-26   

基金管理人進行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括( )

A.與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

C.案例警示教育

D.先進事跡激勵教育

正確答案:

D解析:有效進行合規(guī)培訓(xùn)管理,通過一套完善的系統(tǒng)監(jiān)控、跟蹤和評估的流程,保證員工能夠符合公司最新的合規(guī)政策,公司的流程規(guī)范以及國家的法律和法規(guī)等,從而幫助公司全面實現(xiàn)既定目標(biāo),有效降低運作風(fēng)險,并最終使合規(guī)培訓(xùn)成為基金管理人降低成本的關(guān)鍵?;鸸芾砣撕弦?guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括:①國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī);②公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度;③案例警示教育。

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