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關(guān)于守法合規(guī),下列看法正確的有( )。

2021-04-26   

關(guān)于守法合規(guī),下列看法正確的有( )。

A.只要沒有違法犯罪的動(dòng)機(jī),即使不懂法也能夠做到守法

B.學(xué)法的人未必守法,因此,從業(yè)人員沒有必要學(xué)法

C.從業(yè)人員只要自己熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,不用配合監(jiān)管

D.一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為,應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

正確答案:

D解析:守法合規(guī),是指基金從業(yè)人員不但要遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章,還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范,并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。其目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或者參與違法違規(guī)的行為,或者為他人違法違規(guī)的行為提供幫助。守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,積極配合監(jiān)管,主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)的線索,舉報(bào)違法違規(guī)的行為。

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