公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為( )。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼?/h1>
2021-04-26
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為( )。
Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/p>
Ⅱ.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質(zhì)
Ⅲ.參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往
Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C解析：本題考查業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責任。公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟?2)對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質(zhì)。(3)參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。(4)參與任何操縱市場的行為。(5)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。
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