基金客戶檔案管理是基金銷售的重要內容與基礎,以下做法正確的是( )。
2021-04-26
基金客戶檔案管理是基金銷售的重要內容與基礎，以下做法正確的是( )。
A、數(shù)據(jù)應逐日備份并異地妥善存放，銷售機構對涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在可修改介質上至少保存0年
B、基金銷售機構應該及時維護更新基金份額持有人信息
C、必要時銷售機構信息技術負責人可臨時性兼任信息安全負責人
D、建立完善的檔案管理制度，保存客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年起至少保存5年
正確答案：B解析：數(shù)據(jù)應逐日備份并異地妥善存放，銷售機構對涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改介質上至少保存5年;信息技術負責人和信息安全負責人不能由同一人兼任;建立完善的檔案管理制度，保存客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年起至少保存5年。
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