基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括( )。Ⅰ.員工自律Ⅱ.各部門(mén)主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)
2021-04-26
基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括( )。
Ⅰ.員工自律
Ⅱ.各部門(mén)主管的檢查監(jiān)督
Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A解析：本題考查內(nèi)部控制機(jī)制。基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次：一是員工自律;二是各部門(mén)主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
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