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基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔公正,不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動,下列合規(guī)的

2021-04-26   

基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔公正,不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動,下列合規(guī)的做法是()。

A.為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系,可以與利益相關(guān)方互贈5000元人民幣以下的等價值禮物

B.為促進基金的產(chǎn)品銷售,與代銷機構(gòu)約定在支付銷售費用之外,另外支付一定金額的補償費用

C.基金管理公司可以依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量,向基金銷售機構(gòu)支付一定比例的客戶維護費

D.為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系,接受利益相關(guān)方的禮物,禮尚往來同時也贈送禮物

正確答案:

C廉潔公正要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點:(1)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等;(2)不得利用基金財產(chǎn)或者所在機構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益;(3)不得利用職務(wù)之便或者機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益;(4)不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn);(5)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,不得私下接受客戶委托買賣證券期貨;(6)不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;(7)抵制來

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