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督察長(zhǎng)的職責(zé)包括()。Ⅰ.組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度,并督導(dǎo)公司各部門

2021-04-26   

督察長(zhǎng)的職責(zé)包括()。Ⅰ.組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度,并督導(dǎo)公司各部門及其下屬機(jī)構(gòu)實(shí)施Ⅱ.對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見Ⅲ.對(duì)基金公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查Ⅳ.向董事會(huì)、總經(jīng)理等報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況Ⅴ.及時(shí)處理臨管部門和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng),配合監(jiān)管部門和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查,跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況Ⅵ.保存履行職責(zé)的相關(guān)文件、資料、底稿,包括合規(guī)審查意見、合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿和履職記錄等,以備審查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正確答案:

C督察長(zhǎng)的職責(zé)包括:(l)組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度,并督導(dǎo)公司各部門及其下屬機(jī)構(gòu)實(shí)施。(2)對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。(3)對(duì)基金公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。(4)向董事會(huì)、總經(jīng)理等報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況。(5)及時(shí)處理臨管部門和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng),配合監(jiān)管部門和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查,跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。(6)保存履行職責(zé)的相關(guān)文件、

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