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某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗,事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公

2021-04-26   

某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗,事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。

A.健全性

B.相互制約

C.有效性

D.獨(dú)立性

正確答案:

C基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包含兩層含義:一是指基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求;二是指基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計(jì)完整、合理的前提下,在基金管理的運(yùn)作過(guò)程中,能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用,為實(shí)現(xiàn)提高公司經(jīng)營(yíng)效率、財(cái)務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證。

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