第 72 題 2003年12月15日,中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指
2021-04-26
第 72 題 2003年12月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點防范的風(fēng)險包括（ ?。?。
A．法律風(fēng)險
B．財務(wù)風(fēng)險
C．道德風(fēng)險
D．職業(yè)風(fēng)險
正確答案：ABC本題考查投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。證券公司應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。
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