第 92 題 有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)(
2021-04-26
第 92 題 有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)（ ?。?。
A．凈資本為人民幣4000萬元
B．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C．最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D．從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
正確答案：AB本題考查保薦機(jī)構(gòu)的資格。
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