第 70 題 主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況
2021-04-26
第 70 題 主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。對存在下列情形之一的，詢價對象不得配售股票（ ?。?。
A．未參與初步詢價
B．詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致
C．未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金
D．有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形
正確答案：ABCD本題考查詢價對象不得配售股票的情形。
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