違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,有下列( )情形之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所
2021-04-26
違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可：
A．任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
B．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
正確答案：ABCD
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