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對(duì)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括( )。

2021-04-26   

對(duì)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括( )。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)

B.資金往來是否正常

C.有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營

D.會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)

正確答案:

ABCD

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