有下列( )情形之一的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人。
2021-04-26
有下列( )情形之一的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人。
A．保薦代表人數(shù)量少于兩名
B．最近兩年未擔任主承銷商
C．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
D．注冊資本低于人民幣2億元
正確答案：AC【解析】答案為AC。有下列情形之一的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人：(1)保薦代表人數(shù)量少于兩名；(2)公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行；(3)最近24個月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除；(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
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