某期貨公司2007年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改,公司董事長受到中國證監(jiān)
2021-04-27
某期貨公司2007年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代。原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2008年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準？（ ）
A．不受影響，應當予以批準
B．受影響，應當不予批準
C．受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準
D．不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制
正確答案：A《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第(八)項規(guī)定，近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰，但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已經(jīng)不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制。
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