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期貨公司有下列( )情形之一的,應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)

2021-04-27   

期貨公司有下列( )情形之一的,應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

A.?dāng)M更換董事長、總經(jīng)理

B.財務(wù)狀況惡化,不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.發(fā)生突發(fā)事件,對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

D.公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

正確答案:

ABCD《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定,期貨公司有下列情形之一的。應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東。并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告:(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(二)擬更換董事長、總經(jīng)理;(三)財務(wù)狀況惡化。不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉;(五)發(fā)生突發(fā)事件.對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

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