[多項(xiàng)選擇題] 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有( )。
2021-07-15
[多項(xiàng)選擇題] 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有( )。
A．防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
B．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營(yíng)業(yè)務(wù)聯(lián)系起來
C．制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)
D．盡量擴(kuò)大資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
正確答案：A,C
參考解析：掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。
詞條內(nèi)容僅供參考，如果您需要解決具體問題
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