[單項選擇題] 關(guān)于規(guī)范類證券公司的評審,下列說法錯誤的是()。
2021-07-15
[單項選擇題] 關(guān)于規(guī)范類證券公司的評審,下列說法錯誤的是()。
A.向中國證券業(yè)協(xié)會報送申請材料時,申請評審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況?
B.申請評審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%?
C.申請評審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍,近3年的凈資本達到相應(yīng)的規(guī)定要求?
D.摸清風(fēng)險底數(shù)
正確答案:C
參考解析:關(guān)于規(guī)范類證券公司的評審,應(yīng)當(dāng)符合下列要求:①設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營一年或一年以上;②根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍,近一年的凈資本達到相應(yīng)的規(guī)定要求;③最近一年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金);④最近一年對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;⑤最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%。
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