[多項選擇題] 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)下述（）目標(biāo)提供合理保證。
2021-07-16
[多項選擇題] 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)下述（）目標(biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
正確答案：A, B, C, D
參考解析：有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)下述目標(biāo)提供合理保證：①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；②防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險；③保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；④保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時；⑤提高證券公司經(jīng)營效率和效果。
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