[多項選擇題] 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動()。
2021-07-16
[多項選擇題] 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動()。
A.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
B.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
C.代理委托人從事證券投資
D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
正確答案:A, B
參考解析:證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名,并對投資風(fēng)險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。我國《證券法》規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為:代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
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