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[多項(xiàng)選擇題] 下列各項(xiàng)屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的有( )。

2021-07-16   

[多項(xiàng)選擇題] 下列各項(xiàng)屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的有( )。

A.重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

B.堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制

C.應(yīng)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施,有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)

D.應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度,保證委托人的知情權(quán)

正確答案:

A,C,D

參考解析:

B項(xiàng)屬于業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制的內(nèi)容。

詞條內(nèi)容僅供參考,如果您需要解決具體問題
(尤其在法律、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域),建議您咨詢相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士。

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