[多項選擇題] 證券從業(yè)人員在從業(yè)過程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應當采取( )措施。
2021-07-16
[多項選擇題] 證券從業(yè)人員在從業(yè)過程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應當采取( )措施。
A．通過內(nèi)部程序報告
B．機構(gòu)不處理的，應向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告
C．向中國證券業(yè)協(xié)會報告
D．證券業(yè)協(xié)會不處理的，向中國證監(jiān)會報告
正確答案：A,B
參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十條規(guī)定了從業(yè)人員對違法違規(guī)指令的報告義務。據(jù)此規(guī)定，從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時，首先要通過內(nèi)部程序報告。機構(gòu)不處理的，應向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告。
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