[多項選擇題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。
2021-07-16
[多項選擇題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。
A.有固定的業(yè)務(wù)場所和相應(yīng)設(shè)施
B.高級管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
C.有500萬元人民幣以上的注冊資本
D.有健全的內(nèi)部管理制度
正確答案：A, B, D
參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
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