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[多項(xiàng)選擇題] 下列各項(xiàng)屬于機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的主要職責(zé)的有( )。

2021-07-16   

[多項(xiàng)選擇題] 下列各項(xiàng)屬于機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的主要職責(zé)的有( )。

A.?dāng)M訂監(jiān)管證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則

B.審核各類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、核準(zhǔn)其證券業(yè)務(wù)范圍

C.審核證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動(dòng)

D.審核證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格并監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動(dòng)

正確答案:

A,B,C,D

參考解析:

中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)相應(yīng)的職能管理部門,履行一定的職責(zé),其中機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的主要職責(zé)是:①擬訂監(jiān)管證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則;②審核各類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立,核準(zhǔn)其證券業(yè)務(wù)范圍,監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)并組織處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件;③審核證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動(dòng);④審核證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格并監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動(dòng);⑤審核境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);⑥審核境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

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