[多項(xiàng)選擇題] 以下關(guān)于對(duì)證券公司的監(jiān)管要求，說法正確的是（）。
2021-07-16
[多項(xiàng)選擇題] 以下關(guān)于對(duì)證券公司的監(jiān)管要求，說法正確的是（）。
A．禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求
B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
正確答案：A, B, C, D
參考解析：對(duì)證券公司的監(jiān)管要求：一是禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求；二是子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)；三是禁止相互持股的情形；四是證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益；五是要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
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